上海来伊份股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要提示:

●限售股数量为2.268亿股

●限售股的流通日期为2019年10月17日。

一、本次上市的股票类型

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]2062号”关于批准上海赖艺股份有限公司首次公开发行股票的批复,上海赖艺股份有限公司(以下简称“赖艺股份”、“公司”或“发行人”)向社会发行人民币普通股(a股)6000万股,总股本2.4亿股,并于2016年10月12日在上海证券交易所上市。

此次上市流通的限制性股票是该公司首次公开发行限制性股票。涉及股东为上海艾芜企业管理有限公司、石慧于瑞芬、玛纳斯县海瑞投资咨询有限公司、玛纳斯县德裕投资咨询有限公司,锁定期为公司股份上市之日起36个月。

二.股份有限公司成立以来公司股本的变化

1.2016年10月,公司首次公开发行a股完成后,总股本为2.4亿股,其中1.8亿股在有限条件下可交易,6000万股在无限条件下可交易。

2.2017年6月12日,本公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《限制性股票激励计划议案(草案)》及其摘要(以下简称《2017年限制性股票激励计划》)。2017年7月15日,公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于向激励目标授予限制性股票的议案》。公司向激励目标奖励了3,719英镑。300股限制性股票,于2017年8月10日完成授予登记手续(详见公司公告:2017-046)。本股权激励计划完成后,本公司股本总额增至243,719,300股,其中183,719,300股受有限出售条件限制,60,000,000股受无限出售条件限制。

3.2017年10月,公司股东德通国联(无锡)投资中心(有限合伙)、杭州德通风险投资合伙(有限合伙)、广州德通凯德风险投资有限公司(有限合伙)、艾维(上海)股权投资中心(有限合伙)、深圳荣源风险投资有限公司、上海海得拉巴投资有限公司、南通临港城建投资有限公司共持有1800万股首次公开发行限制性股票(详见公司公告:2017-056)。公司股本总额243,719,300股保持不变,限售股减少至165,719,300股,限售股增加至78,000,000股。

4.2018年4月17日,公司2017年度股东大会审议通过了《2017年度利润分配及资本公积转股本计划》,以总股本243,719,300股为基础,每股现金分红0.4元(含税),向全体股东转股本0.4股。新增无限售条件流通股将于2018年6月7日上市(详见公司公告:2018-033)。公司总股本将增加至341,207,020股,其中232,007,020股为有限出售条件的流通股,109,200,000股为无限出售条件的流通股。

5.2018年7月19日,公司第三届董事会第18次会议审议通过了《关于解锁限制性股票激励计划第一解锁期的议案》。在公司实施的2017年限制性股票激励计划中,公司2017年年度绩效考核达到规定要求,249个激励对象均达到第一个解锁期的解锁条件,解锁率为已授予限制性股票的30%。未锁定限制性股票的总数为1,426,908股(详见公司公告:2018-050)。这些未锁定的限制性股票将于2018年8月10日上市流通。公司总股本341,207,020股保持不变,限售股减少至230,580,112股,限售股增加至110,626,908股。

6.2018年6月28日,本公司2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于授予部分激励对象但未解除锁定的限制性股票回购及回购价格和数量调整的议案》。在公司实施的2017年限制性股票激励计划中,28个激励对象因个人原因离职,不再符合激励对象的条件。根据公司激励计划的相关规定,28人持有的已授予但未解锁的限制性股票共计450,660只,不得解锁,并由公司回购和注销。公司于2018年10月15日注销了410,760股限制性股票,于2018年12月27日注销了39,900股限制性股票(详见公司公告:2018-062、2018-063、2018-070)。公司股本总额减少至340,756,360股,其中230,129,452股在有限条件下可交易,110,626,908股在无限条件下可交易。

7.2019年1月18日,公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《部分激励对象(第二批)已授予但未解除锁定的限制性股票回购及回购价格和数量调整议案》。在公司实施的2017年限制性股票激励计划中,23个激励对象因个人原因离职,不再符合激励对象的条件。根据公司激励计划的相关规定,23人持有的已授予但尚未解锁的限制性股票312,130股不得解锁,公司应回购和注销。本公司于2019年6月17日注销了这些受限股份(详情见公司公告2019-036)。公司股本总额减少至340,444,230股,其中229,817,322股在有限条件下可交易,110,626,908股在无限条件下可交易。

8.2019年5月17日,公司2018年度股东大会审议通过了《关于回购部分已授予但未解锁的限制性股票及回购价格和数量调整的议案》。在公司实施的2017年限制性股票激励计划中,有10名激励对象因个人原因离职。根据公司激励计划的相关规定,公司计划回购共计1,376,466股限制性股票(前员工持有的所有未锁定限制性股票中的145,824股,剩余激励对象持有的未锁定限制性股票中的1,230,642股,在解除约束的第二阶段不符合解锁条件),且不再符合激励对象的资格,公司2018年经营业绩不符合解除约束的第二阶段公司层面绩效评价要求截至本公告发布之日,回购这些限制性股票的取消程序仍在进行中。

9.申请解禁的有限附条件股份股东持有的有限附条件股份数量详情如下:

三、限制性股票上市的相关承诺

根据公司招股说明书和上市公告,申请解除股份出售限制的股东所作的相关承诺如下:

1.上海艾芜企业管理有限公司承诺:

“自上海赖艺股份有限公司上市之日起36个月内,本公司不会转让或委托他人管理发行人首次公开发行前已发行的本公司所持有的股份,也不会回购股份。

除上述锁定期外,公司控股股东施雷勇在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间,每年不得转让公司持有的发行人可转让股份总额的25%以上。如果公司控股股东雷勇在上述锁定期届满后离开发行人,公司将不会在离开发行人之日起六个月内转让发行人持有的股份。公司持有的股份在上述锁定期届满后24个月内转让的,转让价格不得低于以转让日和前次恢复权为基础计算的发行价格;发行人股票上市后6个月内,如果连续20个交易日的股票收盘价低于当日上一次复牌计算的发行价格,或者上市后6个月末的发行人股票收盘价低于发行价格,公司持有的公司股票的锁定期将自动延长6个月。

作为发行人的控股股东,在上述锁定期届满后的未来五年内,公司可以通过集中竞价、大宗交易、协议转让等法律手段适当转让发行人的部分股份,但发行人股份的转让不会影响公司的控股地位。上述锁定期届满后24个月内,公司拟转让其所持发行人股份的,每12个月转让金额不得超过公司所持发行人股份的5%,转让价格不得低于以转让日为基础并按上一次恢复权计算的发行价格。当本公司拟转让发行人持有的股份时,本公司将在减持前三个交易日通过发行人宣布减持股份的意向。

如果公司未能履行承诺,公司愿意依法承担相应的责任。"

2.于瑞芬答应道:

“自上海赖艺股份有限公司上市之日起36个月内,发行人不得转让或委托他人管理其持有的首次公开发行前发行的股份,也不得回购股份。

除上述锁定期外,我在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不得超过发行人持有的可转让股份总额的25%;如果我在上述锁定期到期后辞职,我将不会在辞职之日起六个月内转让我在发行人的股份。如本人持有的股份在上述锁定期届满后24个月内转让,转让价格不得低于根据转让日期和上一次恢复权计算的发行价格。发行人股票上市后六个月内,如果股票连续20个交易日的收盘价低于前一次同一天复职计算的发行价格,或者上市后六个月末发行人股票的收盘价低于发行价格,我持有的公司股票的锁定期将自动延长六个月。

我保证不会因工作变动、辞职等原因而不遵守上述承诺。如果我不能履行我的承诺,我愿意依法承担相应的责任。"

3.石慧承诺:

如本人持有的股份在上述锁定期届满后24个月内转让,转让价格不得低于根据转让日期和上一次恢复权计算的发行价格。发行人股票上市后六个月内,如果股票连续20个交易日的收盘价低于前一次同一天复职计算的发行价格,或者上市后六个月末发行人股票的收盘价低于发行价格,我持有的公司股票的锁定期将自动延长六个月。

如果我不能履行我的承诺,我愿意依法承担相应的责任。"

4.玛纳斯县海利得投资咨询有限公司承诺:

自上海赖艺股份有限公司上市之日起36个月内,本公司不会转让或委托他人管理本公司在首次公开发行前已发行的股份,也不会回购股份

5.玛纳斯县德裕投资咨询有限公司承诺:

截至本公告发布之日,持有上述有限附条件股份的所有股东均已严格履行上述承诺。

四.控股股东及其关联方的资本占用

公司没有控股股东及其关联方占用的任何资本。

V.中介机构的检查意见

经核实,保荐机构中信建投证券有限公司认为,赖艺有限责任公司股票上市符合《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求。本次在赖艺发售的股份数量和上市流通时间符合相关法律、行政法规、部门规章、相关规定和股东承诺。赖艺股份此次解除股份出售限制,股东严格履行其首次公开发行股份的锁定承诺;截至本审验意见出具之日,赖艺股份与本次限售股相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证券有限公司此次不反对赖艺申请限售股上市流通。

六、限制性股票上市流通

限制出售的股票数量为2.268亿股。

当前限制性股票上市日期为2019年10月17日;

首次限售股上市流通明细表:

注:公司董事兼高级经理于瑞芬在解除股份限制后,仍需在任职期间履行相关承诺。任职期间每年转让的股份不得超过公司持有的可转让股份总数的25%。如果我在上述锁定期到期后辞职,我将不会在辞职之日起六个月内转让我的公司股份。

七.股本结构变动表

八.互联网公告附件

中信建投证券有限公司对上海赖艺股份有限公司首次公开发行限制性股票上市流通的审验意见

特此宣布。

上海莱益芬有限公司

董事会

2019年10月12日

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